经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司

【名词&注释】

长效机制(long-term mechanism)、市场运作(market operation)、财务状况(financial situation)、证券公司(securities company)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体要求(concrete requirements)、实质性进展(substantive progress)、我国现阶段(china at present)、逐步完善(gradual perfection)

[多选题]经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A. 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善^{(gradual perfection)}，基础性制度的改革取得实质性进展^{(substantive progress)}，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

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学习资料：

[单选题]我国现阶段^{(china at present)}，信用评级机构在性质上具有()。

A. 独立性
B. 非独立性
C. 连带性
D. 相关性

[多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以()。

A. 降低信用风险
B. 集中资金
C. 提高运作效率
D. 降低市场运作成本

[单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。

A. 净资本
B. 负债总额
C. 净利润
D. 资本充足

[多选题]按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

A. 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B. 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C. 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D. 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

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