关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

【名词&注释】

风险防范措施(risk prevention measure)、技术人员(technician)、防范措施。、业务人员(business operation personnel)、提高员工素质(improving employee quality)、业务主管单位、客户资料(customer information)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、风险的防范措施

[多选题]关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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[多选题]关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）

A. A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D. D．证券经纪商^{(security broker)}泄漏客户资料^{(customer information)}而造成客户损失，证券经纪商^{(security broker)}只承担连带赔偿责任

[单选题]非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

A. 省级（含）以上
B. 市级（含）以上
C. 县级（含）以上
D. 中央

[单选题]证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

[多选题]遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

A. 本人有效身份证明
B. 证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C. 经公证的委托代办书
D. 户口本

[多选题]证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

A. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B. 证券投资顾问服务的内容和方式
C. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策

[多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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