保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、基本原则(basic principle)、电子化(electronic)、体制改革(system reform)、关联方、最大化(maximization)、经营收入(operation income)、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、人投资者、深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)

[判断题]保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人牟取利益。（）

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学习资料：

[多选题]1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。

A. 净收入理论
B. 净经营理论
C. 净经营收入^{(operation income)}理论
D. 传统折中理论

[多选题]首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}的基本原则有()。

A. A、融资最大化原则
B. B、“公开、公平、公正”原则
C. C、高效原则
D. D、经济原则

[单选题]个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

[单选题]深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于（）股。

A. 300
B. 400
C. 500
D. 600

[多选题]在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。

A. 新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10%转出
B. 满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出
C. 满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出
D. 满3年后，可将剩余资金全部转出

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