以下监管行为体现银监会工作人员核心价值观中“严格审慎”原则的是

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、廉洁自律(probity)、银行业金融机构、责任人员(responsible personnel)、人民公仆(public servant)、监管部门(supervision department)、“约法三章”、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、违法违规行为、恪尽职守

[单选题]以下监管行为体现银监会工作人员核心价值观中“严格审慎”原则的是（）.

A. 牢固树立依法监管意识，严格按照银监法等法律法规办事，铁面无私，不讲情面，执法如山
B. 监管工作要一视同仁，无论对大银行或小银行，中资银行或外资银行，同等情况、同等对待、同等处理
C. 监管工作中要严格遵守党和国家有关廉洁自律的各项规定和银监会“约法三章”，保持人民公仆本色
D. 忠诚于党和人民的监管事业，勤勉尽责、恪尽职守

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[多选题]关于中国人民银行在特殊情况下的全面监督权，下列说法正确的是()。

A. 中国人民银行行使全面监督权须经国务院批准
B. 全面监督权的行使是为了应对金融危机，维护金融稳定
C. 可能导致金融机构的双重检查和双重处罚
D. 央行根据需要有权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表、利润表以及其他财务报表

[单选题]当事人到期不履行罚款的，银监会或其派出机构可采取的措施有（）.

A. 每日按罚款数额的百分之三加处罚款
B. 每日按罚款数额的百分之五加处罚款
C. 自行划缴罚款
D. 对其主管人员进行行政拘留

[多选题]金融机构衍生产品交易中，应制定评估交易对手适当性的相关政策，内容包括（）。

A. 评估交易对手是否充分了解合约的条款
B. 评估交易对手是否充分了解履行合约的责任
C. 识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的
D. 评估交易对手的信用风险

[多选题]以下关于不良金融资产处置过程中需要向监管部门报告事项的表述正确的有（）。

A. 对拟剥离（转让）不良贷款存在违法违规行为的，应将责任追究结果抄报监管部门
B. 剥离（转让）方违规发放贷款等问题的责任认定和处理结果应抄报监管部门
C. 对债务人（担保人）可能导致债权被悬空的事件或行为所采取的措施和说明应报告监管部门
D. 对不良金融资产处置方案实施过程中出现的各种人为阻力或干预，应依法采取措施并向监管部门报告
E. 对不良金融资产处置尽职责任追究情况应向监管部门报告

[多选题]在调查取证过程中发现有关证据存在灭失的危险，不正确的做法是（）.

A. 先行登记保存
B. 上报上级银监局
C. 上报银监会
D. 将证据随意带回
E. 上报辖区人民政府

[单选题]具体列举了商业银行的可疑交易标准的是（）。

A. 《反洗钱法》
B. 《银行业监督管理法^{(banking supervisory and administrative )}》
C. 《金融机构反洗钱规定》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括（）。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B. 限制分配红利和其他收入
C. 限制资产转让
D. 对董事、高级管理人员或其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下的罚款
E. 停止批准增设分支机构

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