基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险

【名词&注释】

专职人员(special staff)、行政处罚(administrative punishment)、中国大陆(chinese mainland)、中国证监会(china securities regulatory commission)、当地政府(local government)、托管人(trustee)、证券监管机构(securities supervision agencies)、会计年度(fiscal year)、司法部门(judicial department)

[单选题]基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。

A. 管理风险
B. 市场风险
C. 投资组合风险
D. 利率风险

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。

A. A.拘留B.行政处罚C.限制交易D.检查

[单选题]托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

A. 在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构^{(securities supervision agencies)}的监管
B. 最近两个会计年度^{(fiscal year)}实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C. 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门^{(judicial department)}、监管机构的立案调查

本文链接：https://www.51bdks.net/show/440jyj.html