自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营

【名词&注释】

经营管理(management)、会计工作(accounting work)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、证券监管机构(securities supervision agencies)、证券公司监管、证券公司治理、证监会派出机构、上市证券公司

[判断题]自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）

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学习资料：

[单选题]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A. A．财政部
B. B．中国人民银行
C. C．中国银监会
D. D．国务院

[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A. 持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C. 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

[单选题]按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

A. 600
B. 500
C. 400
D. 300

[多选题]控股股东被禁止的行为有（）。

A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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