【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、管理办法、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、调查取证(investigate and obtain evidence)、有关规定(related regulations)、利益冲突原则、司法部门(judicial department)、政府监管部门(government monitoring department)
[单选题]从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格()个月;情节严重的,撤销其从业资格并在()年内拒绝受理其从业资格申请。
A. 1~3;1
B. 3~6;2
C. 6~12;3
D. 12~24;4
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[单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应()。
A. 永久性撤销其期货从业资格
B. 暂停其期货从业资格3年
C. 撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D. 暂停其期货从业资格6个月至12个月
[多选题]期货从业人员从事期货业务前()。
A. 应该接受专门的岗位学习和培训
B. 具备专门的专业知识、职业技能
C. 必须取得期货从业人员资格证书
D. 必须具有金融从业经历
[多选题]下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先
C. 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先
D. 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
[多选题]期货从业人员应当保守秘密,但是下列()情况除外。
A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 国家司法部门(judicial department)、政府监管部门(government monitoring department)、协会和期货交易所按照有关规定(related regulations)进行调查取证的
C. 期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D. 期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的
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