必典考网

以下哪些行为明显不妥,有可能会对客户经理及所在机构产生不利影

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 333
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    银行业(banking)、商业银行(commercial bank)、从业人员(jobholder)、中央银行(central bank)、客户经理(customer manager)、存款准备金(deposit reserve)、库存现金(cash on hand)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、客户资料(customer information)、申请材料(application material)

  • [多选题]以下哪些行为明显不妥,有可能会对客户经理及所在机构产生不利影响?()

  • A. A.某客户经理在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料(application material)有部分是假造的,但是为了做成业务,该客户经理暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以规避法律约束。
    B. B.某客户经理发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定(prohibiting stipulation),于是按照内部流程进行了必要的报告
    C. C.某客户经理出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
    D. D.某客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料(application material),以顺利提交审核

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]下列有关信息保密的说法错误的是()。
  • A. A.银行业从业人员应当妥善保存客户资料(customer information)及其交易信息档案
    B. B.在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息
    C. C.在离职后也要受信息保密的约束
    D. D.将客户信息用于未经客户许可的其他目的

  • [单选题]存款准备金()。
  • A. 包括商业银行的库存现金(cash on hand)和流通中的现金
    B. 包括商业银行的库存现金(cash on hand)和缴存中央银行的准备金
    C. 不可以用于支付客户提取存款和资金清算
    D. 是商业银行没有贷放出去的、超出法定存款准备金的多余存

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/43v00p.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号