【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、证券交易所(stock exchange)、基金托管人(fund trustee)、金融债券(financial bond)、银行债券(bank debenture)、证券经纪商(security broker)、顺利完成(successful accomplishment)、交易印花税(stamp tax)、综合交易平台、中央政府债券
[单选题]以下有关资金清算的说法错误的是()。
A. 目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括托管人结算模式和券商结算模式
B. 托管人结算模式,是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算
C. 托管人结算模式分为两级结算:一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收;二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D. 券商结算模式中,证券公司将提供客户资金存取服务
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学习资料:
[单选题]深圳证券交易所于2009年1月12日起,启用(),取代原有大宗交易系统.
A. 综合协议交易平台,
B. 综合交易平台
C. 综合证券交易平台
D. 综合市场交易平台
[单选题]()是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
A. 场内证券交易市场
B. 场外证券交易市场
C. 柜台证券交易市场
D. OTC
[单选题]买卖股票和基金的过户费属于()的收入。
A. 证券交易所
B. 基金托管人
C. 中国结算公司
D. 基金管理人
[单选题]以下关于债券远期交易的说法错误的是()。
A. 债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖标的债券的行为
B. 债券远期交易标的债券券种应为已在全国银行问债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券、金融债券和经中国人民银行批准的其他债券券种
C. 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过180天
D. 市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%
[单选题]作为债券交易的金融衍生产品,中国人民银行于()年在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
[单选题]我国自()年恢复发行国债。
A. 1981
B. 1985
C. 1987
D. 1990
[单选题]有关共同对手方制度,下列说法错误的是()。
A. 共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成(successful accomplishment)的主体
B. 共同对手方一般由结算机构充当
C. 共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
[单选题]有关印花税,下列说法错误的是()。
A. 由证券经纪商在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B. 证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
C. 由中国结算公司统一向税务机关缴纳
D. 我国目前证券交易印花税(stamp tax)只对受让方按1‰征收,对出让方不再征收
[单选题]有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。
A. 证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B. 结算参与人自行制定技术标准和规范,证券登记结算机构无须对其进行干预
C. 证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D. 证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
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