【名词&注释】
使用情况(service condition)、坚持原则(adhere to principle)、年度报告(annual report)、公正廉洁(fairness and honesty)、中国证监会(china securities regulatory commission)、国家法律、忠于职守(devotion to duty)、会计年度(fiscal year)、真实性、完整性、准确性原则(accuracy principle)
[单选题]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。
A. A、中国证监会
B. B、证券服务机构
C. C、公司董事会
D. D、资产评估机构
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学习资料:
[多选题]招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循()的原则。
A. A.真实性
B. B.完整性
C. C.准确性
D. D.及时性
[多选题]保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度(fiscal year)发行人年度报告公布后的1个月内,对发行人进行回访,就其()进行核查,出具回访报告。
A. 募集资金的使用情况
B. 盈利预测实现情况
C. 是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺
D. 经营状况是否与发行保荐书相符
[多选题]发审委委员应当符合的条件包括()。
A. 坚持原则,公正廉洁,忠于职守(devotion to duty),严格遵守国家法律、法规和行政规章
B. 熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
C. 了解所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高的声誉
D. 没有违法、违纪记录
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