期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施

【名词&注释】

证券公司(securities company)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货业协会、中国证券(china ' s securities)、期货保证金(cover cost)、商品期货交易(commodity futures trading)

[多选题]期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

A. 口头警示
B. 责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C. 公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D. 暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

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学习资料：

[单选题]期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

A. 期货交易管理条例
B. 证券公司提供中间介绍业务试行办法
C. 期货公司管理办法
D. 期货从业人员管理办法

[单选题]承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。

A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平

[单选题]投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

[单选题]期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。

A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 一年

[单选题]自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A. 30万元
B. 100万元
C. 50万元
D. 60万元

[多选题]我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。

A. 中国证券^{(china s securities)}会的规章
B. 中国期货业协会的自律规则
C. 交易所的规则
D. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心的制度

[多选题]下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。

A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B. 具备股指期货基础知识，且测试得分不低于80分
C. 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历要求，至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
D. 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上

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