【名词&注释】
财务报表(financial statement)、法律地位、法人地位、管理办法、证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、有限责任(limited liability)、证券交易所(stock exchange)、交易系统(trading system)、代表处(representative office)
[单选题]证券交易所(stock exchange)会员参与交易及会员权限的管理通过()来实现。
A. 会员席位
B. 参与者交易单元
C. 交易单元
D. 证券账户
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学习资料:
[单选题]证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的()。
A. 有限责任(limited liability)公司
B. 股份有限公司
C. 境内证券公司
D. 境外证券经营机构设立的驻华代表处(representative office)
[单选题]证券交易所(stock exchange)会员参加交易要先取得()。
A. 交易单元
B. 交易资格
C. 交易席位
D. 交易许可
[多选题]证券交易的公平原则要求()。
A. 应当公正地对待证券交易的各方
B. 参与各方应当获得平等的机会
C. 资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D. 除证券公司外,各方处于平等的法律地位
[多选题]证券交易所(stock exchange)会员于每年4月30日前需要报送证券交易所(stock exchange)的材料有()。
A. 上年度经审计财务报表
B. 证券交易所(stock exchange)要求的年度报告材料
C. 上年度会员交易系统(trading system)运行情况报告
D. 风险控制指标监管报表
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