会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）

【名词&注释】

财务报告(financial report)、证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪商(futures commission merchant)、主管机关(competent authorities)、会员大会(general assembly of members)、会员制期货交易所

[单选题]会员制期货交易所会员大会^{(general assembly of members)}作出解散之决议时（）

A. 该决议立即生效
B. 该决议无效
C. 该决议非经主管机关^{(competent authorities)}核准，不生效力
D. 以上皆非

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[单选题]期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）

A. 初任业务员应于到职后半年内参加
B. 离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
C. 在职业务员每二年参加
D. 以上皆是

[单选题]申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

A. 32
B. 31
C. 52
D. 51

[单选题]货商未经主管机关^{(competent authorities)}许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金
B. 5年以下有徒刑，240万元罚金
C. 1年以下有期徒刑，180万元罚金
D. 12万元以上，60万元以下罚锾

[单选题]依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）

A. 年龄十八岁者
B. 受破产之宣告未经复权者
C. 期货主管机关^{(competent authorities)}职员
D. 曾因违背期货交易契约已满三年者

[单选题]美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商^{(futures commission merchant)}不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）

A. 24小时
B. 48小时内
C. 72小时内
D. 5日内以电传通知CFTC

[单选题]证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A. 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 收付、存取或者划转期货保证金
D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保

[单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

[单选题]期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 监控中心
D. 中期协会

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