2022反洗钱考试题库反洗钱基础知识题库海量每日一练(06月28日)

1. [单选题]金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}或者吊销其经营许可证。
D. 移交金融监管机构处理

2. [单选题]遇有本办法规定以外的机关要求银行协助执行时，应要求其出示（），并逐级报至（）法律事务部门批准后，再予以协助。

A. A、工作证；一级分行
B. B、法律、法规依据；一级分行
C. C、法律、法规依据；二级分行
D. D、工作证；二级分行

3. [多选题]下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

A. A、金融机构在黄金交易所^{(gold exchange)}进行的黄金交易
B. B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
C. C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
D. D、金融机构内部调拨资金

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