2022期货法律法规(综合练习)题库模拟考试题171

1. [单选题]下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）

A. 本国证券商得申请兼营期货业务
B. 专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C. 申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
D. 本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

2. [单选题]期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）

A. 场外冲销
B. 交叉交易
C. 配合交易
D. 擅为交易相对人

3. [单选题]期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

A. 期货交易所交易之契约规格
B. 保证金、权利金作业相关文件
C. 对会员或期货商财务业务查核之报告文件
D. 以上皆是

4. [单选题]期货交易所遇有股东常会或会员大会^{(general assembly of members)}承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）

A. 二日
B. 三日
C. 四日
D. 五日公告并向主管机关申报

5. [单选题]下列叙述，何者有误：（）

A. 申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
B. 期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
C. 证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
D. 期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

6. [多选题]2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A. B, C

7. [单选题]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。

A. 证券交易所
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会

8. [单选题]期货公司高级管理人员应当遵循（）原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益。

A. 民主
B. 诚信
C. 自由
D. 公正

9. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A. 30％
B. 50％
C. 70％
D. 90％

10. [单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

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