商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等

【名词&注释】

证券公司(securities company)、控股公司(holding company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、证明文件(documentary evidence)、中国银监会(china banking regulatory commission)、个人简历(resume)、《证券法》(securities law)、保荐代表人(sponsor deputy)、信息隔离墙

[多选题]商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。

A. 协议文本
B. 可行性分析报告
C. 验资报告
D. 招募说明书

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学习资料：

[单选题]1991～1992年，我国股票发行采取（）方式。

A. 自办发行
B. 有限量发售认购证
C. 无限量发售认购证
D. 上网竞价方式

[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

A. 子公司
B. 关联公司
C. 母公司
D. 控股公司

[单选题]（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》^{(securities law)}中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A. 审批制
B. 注册制
C. 核准制
D. 以上都不对

[多选题]个人申请保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A. 申请报告
B. 个人简历^(resume)、身份证明文件和学历学位证书
C. 证券业执业证书
D. 证券业从业资格考试，保荐代表人^{(sponsor deputy)}胜任能力考试合格的证明

[多选题]核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

A. 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B. 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C. 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D. 由主承销商向机构投资者进行询价

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