仲裁作为一种解决平等主体之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷

【名词&注释】

资源共享(resource sharing)、定性分析(qualitative analysis)、基本情况(basic situation)、法律行为、法定代表人、充分利用(make full use)、客户资料(customer information)、合同文本(contract text)、授权委托书(letter of attorney)、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]仲裁作为一种解决平等主体之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的民间性裁判制度，在金融纠纷解决的过程中，显现出以下哪些特征？（）

A. 自愿性
B. 专业性
C. 灵活性
D. 保密性
E. 快捷性

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学习资料：

[多选题]开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违反征信引发的法律风险（）

A. 充分利用已有的央行信贷登记咨询系统，实时监控客户资产质量情况，监控客户的行为
B. 利用系统网络在内部建立不良客户信息档案，实现系统内的信息资源共享
C. 配备专门人员，建立法律风险评价及预警机制
D. 谨慎起草合同文本^{(contract text)}，加大客户违约成本
E. 在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容

[多选题]票据挂失支付中，公示催告程序单方法律行为的特性带来的不利影响包括（）

A. 可能会让真正的持票人特别是异地持票人，无法得知法院公告
B. 持票人不能在公示催告期间申报权利
C. 导致票据被除权，持票人无法领取票款
D. 不法分子利用公示催告程序诈骗
E. 票据流通安全性存在隐患

[多选题]银行采取下列哪些方法防范代理人冒签授权委托书^{(letter of attorney)}，规避相关风险（）

A. 银行在首次开立客户资料^{(customer information)}时，应由法定代表人到场办理，并现场预留签名与联系电话
B. 银行业务中委托人需要提供其身份证原件并留存身份证复印件
C. 在必要或有疑问时，由银行方见证签名，确认真实性
D. 由客户方提供真实合法的证明文书，即经公证的授权委托书^{(letter of attorney)}
E. 对可以授权办理而不是非得由本人办理的业务，可由法定代表人出具经公证（或使领馆鉴证）的授权委托书^{(letter of attorney)}，明确授权事项、权限以及授权期限，并要求委托书后附上该法定代表人身份证件^{(authenticity of identity cards)}（身份证与护照）复印件

[单选题]在办理代理取款业务中，柜员对代理取款人提供的身份证件^{(authenticity of identity cards)}未能严格审查，可能导致以下哪一类法律风险的发生（）

A. 诉讼/仲裁类法律风险
B. 运营类法律风险
C. 法律缺陷性风险
D. 合同类法律风险

[单选题]银行法律风险管理已经由被动、单一的法律风险处理转向主动、全面的法律风险控制模式，主要表现不包括以下哪一个方面（）

A. 由辅助型管理上升到战略性管理的高度
B. 由静态的事后救济为主，向事前预防、事中控制、事后监督全程动态管理发展
C. 由全员参与向专业人才负责发展
D. 由定性分析向定性和定量分析发展

[单选题]同通常由首部、主体、结尾三部分组成，合同的首部包括（）

A. 各方当事人的基本情况、合同目的
B. 合同的主要内容
C. 签章
D. 签约时间和地点

[多选题]农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，法律风险转移的主要形式包括有（）

A. 合同
B. 保证
C. 保险
D. 抵押
E. 质押

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