2022反洗钱法题库基础知识每日一练(09月14日)

1. [多选题]金融机构在下列违法行为中，哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度。
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训。
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生。

2. [单选题]按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（）年。

A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年

3. [单选题]金融机构在与客户的业务关系结束后，应当至少保存客户的身份资料（）年。

A. 一
B. 三
C. 五
D. 十

4. [多选题]《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向（）提供。

A. 领导以外的个人
B. 任何单位
C. 任何个人
D. 人民银行以外的单位

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