内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险

【名词&注释】

银行业金融机构、领导责任(leadership responsibility)、人民检察院、构成犯罪(a crime)、中国银监会(china banking regulatory commission)、违反国家规定、处理意见(treatment suggestions)、检查工作(inspection work)、监督管理机构、违反规定

[单选题]内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。

A. A、与银行经营完全独立
B. B、只是内控部门和内控人员的责任
C. C、伴随银行经营全过程
D. D、就是业务检查

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]因“重大操作风险事件”而涉及金额的，可用货币计量的（）金额合计。

A. A、人民币
B. B、外币
C. C、美元
D. D、本外币

[单选题]检查现金库时，一项检查工作^{(inspection work)}涉及辖区内多个库按（）交统计。

A. A、多次
B. B、5次
C. C、10次
D. D、按要求次数

[多选题]对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。

A. A、条线部门负责人
B. B、负责人
C. C、部门负责人
D. D、上级机构负责人

[多选题]经济处理包括（）等。

A. A、扣减绩效工资
B. B、降低薪酬级次
C. C、要求赔偿经济损失
D. D、降低薪点

[单选题]银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，应当指定（）监管工作人员专门负责，核实情况后形成调查报告，提出初步处理意见^{(treatment suggestions)}。

A. A、1名或1名以上
B. B、3名或3名以上
C. C、2名或2名以上
D. D、5名或5名以上

[单选题]银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，依法应追究刑事责任的，应当依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》公安机关、人民检察院移送（）

A. A、国有银行工作人员违反国家规定发放贷款
B. B、国有银行工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的
C. C、以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等。
D. D、银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，涉嫌构成犯罪

[多选题]下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D. 定期组织案防工作培训

本文链接：https://www.51bdks.net/show/3x3w6n.html