关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022每日一练在线模考(09月17日)

1. [单选题]依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于^{(no less than)}（）亿元。

A. 3
B. 5
C. 12
D. 20

2. [单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪^{(futures broker)}合同的责任由（）直接对客户承担。

A. 期货公司
B. 证券公司
C. 居间人
D. 中国证监会

3. [单选题]客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

A. 提供资金支持
B. 降低佣金
C. 提示风险
D. 提供有价值的信息

4. [多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

5. [单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A

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