证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额

【名词&注释】

主要内容(main contents)、母子公司(parent-subsidiary corporation)、统一规划(unified planning)、整体规划(overall planning)、营业网点(business-net spots)、业务范围(business scope)、法律意见、综合类证券公司(comprehensive securities company)、审计业务收入、证券公司内部控制

[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%

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[单选题]关于综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。

A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

[多选题]经纪业务内部控制的要求有（）。

A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 制定个性化的经纪业务服务规程

[多选题]律师事务所不得从事的业务包括（）。

A. 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B. 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C. 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D. 接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

[多选题]会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

A. 依法成立5年以上
B. 注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C. 上一年度审计业务收入不少于3000万元
D. 持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

[多选题]资信评级机构必须做到（）。

A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B. 建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
C. 从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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