【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、遵纪守法、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客户保证金(customer credit balance)、忠于职守(devotion to duty)、违法违规行为、明确规定(clearly stipulated)、正当理由(justification)、证监会派出机构
[判断题]首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由(justification)不得免除其职务。()
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[单选题]期货公司设有独立董事的,还应当经()独立董事同意。
A. 1/3
B. 1/2
C. 3/4
D. 全部
[单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。
A. 遵纪守法
B. 恪守诚信
C. 严于律己
D. 严守秘密
[单选题]()应当明确规定(clearly stipulated)首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 期货公司章程
D. 期货交易所
[多选题]首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A. 涉嫌占用、挪用客户保证金
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营
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