金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）

【名词&注释】

基本信息(basic information)、金融机构破产(bankruptcy of financial institutions)、集中体现(centralized reflection)、情节严重(gravity of the circumstances)、反洗钱监管、行政主管部门(executive branch)、重要依据(important basis)、金融机构反洗钱、反洗钱法律法规、反洗钱工作

[单选题]金融业反洗钱监管首先要从哪个环节着手？（）

A. 资金监测
B. 组织建设
C. 制度建设
D. 内控制度

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[单选题]以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）

A. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据^{(important basis)}。

[单选题]出现以下哪种情况时，金融机构应提交可疑交易报告？（）

A. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人身份证件号码或其他相关替代性信息
C. 对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人住所或其他相关替代性信息
D. 对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人账户或其他相关替代性信息

[多选题]金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。

A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国保险监督管理委员会

[单选题]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

A. 20；50
B. 10；50
C. 50；100
D. 20；100

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