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持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持

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  • 【名词&注释】

    经营管理(management)、年度报告(annual report)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、会议记录(minute)、主要负责人(person chiefly held responsible)、申请材料(application material)

  • [多选题]持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料(application material)是()。

  • A. 变更股权申请书
    B. 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
    C. 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
    D. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对()报告签署确认意见。
  • A. 年度
    B. 季度
    C. 月度
    D. 每日

  • [多选题]下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
  • A. 期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业(futures brokers)务需取得相应业务资格
    B. 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
    C. 期货公司一旦依法设立,即可从事商品期货经纪业(futures brokers)
    D. 期货公司从事商品期货经纪业(futures brokers)务两年后,可以自行开展其他业务

  • [多选题]期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录(minute)应当()。
  • A. 全面
    B. 真实
    C. 准确
    D. 完整

  • [多选题]()应当对月度报告签署确认意见。
  • A. 董事
    B. 法定代表人
    C. 经营管理的主要负责人(person chiefly held responsible)
    D. 财务负责人

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