第七章证券中介机构题库2022试题正确答案(07.15)

1. [多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

2. [多选题]律师事务所^{(law office)}申请从事证券法律业务的条件有（）。

A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C. 已经办理有效的执业责任保险^{(professional liability insurance)}
D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

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