【名词&注释】
会计师事务所(accounting firm)、保荐人(sponsor)、《公司法》(the company law)、证券交易所(stock exchange)、相结合(combination)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、有关规定(related regulations)、申请书(letter of application)、主承销商(managing underwriter)
[单选题]上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、()、网上路演公告。
A. 提示性公告
B. 网下中签结果公告
C. 上市公告书
D. 网上网下发行公告
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[单选题]上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A. A.12、6
B. B.24、12
C. C.36、12
D. D.36、24
[多选题]上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下()申请文件。
A. A.上市报告书
B. B.申请上市的董事会和股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)
C. C.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D. D.股份变动报告书
[多选题]对于增发这种发行方式,以下表述正确的有()。
A. 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对公众投资者定价发行
B. 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式,发行人和主承销商(managing underwriter)需要在承销开始前确定发行价格
C. 网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D. 网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
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