【名词&注释】
管理机构、会计报告(accounting report)、证券监管目标(securities regulation targets)、中国证券市场(chinese stock market)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、非标准审计报告、中国证券业(chinese industry of securities)、符合规定(conforming to prescribed)、监督管理。
[多选题]合格的境外机构投资者是指符合规定(conforming to prescribed)条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。
A. 基金管理机构
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 其他资产管理机构
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学习资料:
[单选题]根据《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A. A.3年以下
B. B.5年以下
C. C.5年以下
D. D.3~7年
[单选题]下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是()。
A. A.降低非系统性风险
B. B.保证证券市场的公平、效率和透明
C. C.保护投资者
D. D.降低系统性风险
[多选题]下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有()。
A. 凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露
B. 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件,应含有价格信息,发行人须据此发行股票
C. 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D. 上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件,可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司应当履行信息披露义务
[多选题]证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。
A. 中国证监会
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 财政部
D. 中国人民银行
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