【名词&注释】
管理机构、主要内容(main contents)、知名度(popularity)、情节严重(gravity of the circumstances)、国务院、注册资本(registered capital)、客户资料(customer information)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、违反规定
[单选题]()可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。
A. 地区集中策略
B. 品种集中策略
C. 客户集中策略
D. 时间集中策略
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学习资料:
[多选题]资金账户管理的内容主要包括()。
A. 资金账户的开户和销户
B. 开通客户交易委托品种
C. 交易委托方式及操作权限
D. 开通客户资会三方存管
[单选题]证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A. 100万
B. 200万
C. 300万
D. 500万
[单选题]女性,26岁。1型糖尿病。今日因感冒,食欲减退、少食,常规注射胰岛素,家属发现神志不清。
A. C
[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
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