期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟考试冲刺试题194

1. [单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 2
B. 5
C. 10
D. 15

2. [单选题]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。

A. 不需要独立董事同意即可
B. 应当经超过1/2的独立董事同意
C. 应当经超过2/3的独立董事同意
D. 应当经全体独立董事同意

3. [单选题]首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 20

4. [单选题]（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货公司
D. 中国证监会及其派出机构

5. [单选题]下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

A. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B. 向期货公司监事会^{(corporation supervisory)}负责
C. 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

6. [多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。

A. 任期
B. 职责范围
C. 权利义务
D. 符合规定的任职条件

7. [多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

A. 忠于职守
B. 严控风险
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

8. [多选题]下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D. 利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/3w699n.html