内部控制评价程序一般包括评价准备、评价实施、评价报告形成和反

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理机构、流动性风险(liquidity risk)、情节严重(gravity of the circumstances)、派出机构(agency)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、纪律处分(disciplinary punishment)、专门机构(specialized agency)

[判断题]内部控制评价程序一般包括评价准备、评价实施、评价报告形成和反馈等步骤。（√）(

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学习资料：

[单选题]商业银行每年（）应向银监会报送上年度流动性风险管理报告。

A. A、1月底前
B. B、2月底前
C. C、3月底前
D. D、4月底前

[多选题]按照《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}。

A. A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. B、未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D. D、未按照规定履行客户身份识别义务的

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