中级金融专业题库2022投资银行与证券投资基金题库模拟考试系统278

1. [多选题]证券经纪业务的特点有（）。

A. 业务对象的广泛性和价格波动性
B. 证券经纪商^{(security broker)}的中介性
C. 证券发行商的专业性
D. 客户资料^{(customer information)}的保密性
E. 客户指令的权威性

2. [单选题]对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。

A. 证券发行
B. 证券承销
C. 信用经纪
D. 并购

3. [单选题]并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。

A. 横向并购
B. 纵向并购
C. 混合并购
D. 交叉并购

4. [单选题]（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。

A. 新设合并
B. 吸收合并
C. 控股与被控股关系
D. 管理层收购

5. [单选题]（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

A. 场内市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场

6. [单选题]下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。

A. 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B. 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}可以将网下发行部分向网上回拨

7. [单选题]（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

A. 融券
B. 融资
C. 卖空
D. 交割

8. [多选题]按持股对象针对性，并购可以分为（）。

A. 横向并购
B. 纵向并购
C. 混合并购
D. 要约收购
E. 协议收购

9. [多选题]管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（）。

A. 证券回购
B. 银行借款
C. 民间借贷
D. 延期支付及MBO基金
E. 担保融资

10. [多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。

A. 首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
B. 首次公开发行以股票为客观对象
C. 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D. 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场^{(open market)}发行销售
E. 以上都正确

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