银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕

【名词&注释】

管理机构、财务状况(financial situation)、道德风险(moral hazard)、工作力度(working force)、资金来源(capital source)、薄弱环节(weak link)、银行业金融机构、主管部门(department in charge)、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、突击检查(surprise check)

[单选题]银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构业务主管部门^{(department in charge)}和（）应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查^{(surprise check)}，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度。

A. 稽核部门
B. 监察部门
C. 合规部门
D. 风险部门

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[多选题]《银行业监督管理法^{(banking supervisory and administrative )}》规定规定，申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的（）进行审查。

A. 资金来源
B. 财务状况
C. 资本补充能力
D. 诚信状况
E. 道德风险

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