项目主办部门应根据整改工作情况，对检查项目问题整改情况单独开

【名词&注释】

上市公司(listed company)、商业银行(commercial bank)、管理办法、职能部门(functional department)、企业内部(enterprise internal)、中国农业银行(the agricultural bank of china)、责任人员(responsible personnel)、工作情况(working condition)、暂行办法(interim procedures)、管理部门

[判断题]项目主办部门应根据整改工作情况^{(working condition)}，对检查项目问题整改情况单独开展后续检查，验证整改结果。

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[单选题]单笔人民币（）以上的现金存款业务，应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。

A. 1万元（不含）
B. 5万元（不含）
C. 5万元（含）
D. 10万元（含）

[单选题]《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价（）等内容进行了清晰的阐述，为企业开展控制评价提供了详尽的依据。

A. 背景、作用及前景
B. 内容、程序、缺陷认定和评价报告
C. 国内外环境、国家战略和实施意义
D. 起草过程、人员组成和阶段安排

[单选题]构成农行内控评价制度框架核心的是（）。

A. 《企业内部控制基本规范》及其配套指引
B. 《企业内部控制评价指引》
C. 《中国农业银行内部控制基本规定》
D. 《中国农业银行内部控制评价办法》

[单选题]以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）

A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
B. 对尽职监督发现的有关责任人员^{(responsible personnel)}进行经济处理
C. 培育本条线内控合规文化
D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

[单选题]职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是（）。

A. 整改督办部门
B. 整改协办部门
C. 整改考核部门
D. 整改主管部门

[单选题]农业银行关联交易受（）的规制

A. 银监会《商业银行并表监管指引（试行）》
B. 证监会《上市公司信息披露管理办法》
C. 财政部《金融企业国有资产转让管理办法》
D. 银监会《统计信息披露暂行办法^{(interim procedures)}》

[多选题]合规风险报告一般发生在商业银行（）

A. 合规管理部门内部
B. 合规管理部门与职能部门之间
C. 合规管理部门与银行高级管理层之间
D. 商业银行和监管机构之间

[多选题]在内控合规管理信息系统中，内外规均支持按（）条件查询。

A. 全文关键字
B. 制度名称
C. 发文文号
D. 发布机构

[多选题]在内控合规管理信息系统中，对临时违规点的审核结果包括（）。

A. 新增入库
B. 合并至已有违规点
C. 废除
D. 延期审核

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