农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下

【名词&注释】

风险控制能力、规章制度、法律效力、法律规定、外部环境(external environment)、操作规程(operating rules)、国家强制力、业务部门(business department)、法律事务管理、管理部门

[单选题]农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下（）原则。

A. 垫款经营原则
B. 高风险经营原则
C. 审慎经营原则
D. 法律外经营原则

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学习资料：

[多选题]开展投资银行业务过程中，为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险，农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下（）

A. 各自的权利
B. 各自的义务
C. 佣金
D. 费用的计算方式
E. 费用的支付方式

[多选题]从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下哪些是银行法律风险管理制度外部环境的构成内容。（）

A. 机构关于法律风险管理的操作规程
B. 国家有关法规
C. 国家有关法律
D. 行业政策
E. 机构关于法律风险管理的各项制度

[单选题]以下对民事诉讼的强制性描述错误的是（）

A. 民事诉讼的任何一方，无论对方是否愿意，只要符合法律规定即可提起诉讼
B. 诉讼具有直接的强制执行力
C. 诉讼所作判决、裁决无国家强制力
D. 当事人可以直接申请法院采取财产和证据保全，在维护当事人的利益上更为直接快速

[多选题]法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）

A. 法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门^{(business department)}的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险
B. 法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险
C. 对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
D. 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管
E. 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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