【名词&注释】
信用风险(credit risk)、实施方案(implementing scheme)、管理机构、服务机构(service organization)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、证券公司(securities company)、履行职责(acquittal)、有关规定(related regulations)、受托人职责、顺利完成(successful accomplishment)
[单选题]以下有关QDII说法错误的是()。
A. 合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定(related regulations)的资产托管机构负责资产托管业务
C. 对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D. 境外托管人在履行职责(acquittal)过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人无须承担相应责任
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学习资料:
[单选题]证券交易所的设立和解散,由()决定。
A. 证监会
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 银监会
[单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是()。
A. 证券监督管理机构
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司
[单选题]从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
A. 0.45‰
B. 0.85‰
C. 0.65‰
D. 0.75‰
[单选题]证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易的()。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5&permil
[单选题]目前,银行间债券市场现券交易的结算日有(),其中T为交易达成日。
A. T+0和T+1
B. T+1和T+2
C. T+2和T+3
D. T+0和T+2
[单选题]对于证券交收,下列选项错误的是()。
A. 对于应付证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
B. 对于应收证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
C. 对于结算参与人与客户之间的证券交收,结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付
D. 实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程
[单选题]有关共同对手方制度,下列说法错误的是()。
A. 共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成(successful accomplishment)的主体
B. 共同对手方一般由结算机构充当
C. 共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
[单选题]以下各项中()不属于场内证券交易清算与交收的原则。
A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 权责对应原则
D. 分级结算原则
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