2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库精选每日一练(04月19日)

1. [多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A. A．在中国境内依法成立的金融机构
B. B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C. C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D. D．信息化管理程度较高

2. [单选题]欧盟成员国^{(eu member states)}财政部长^{(finance minister)}一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。

A. 泛欧经济监管改革
B. 泛欧金融监管改革
C. 欧洲经济监管改革
D. 欧洲金融监管改革

3. [多选题]2011年11月，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。

A. 汇报规划
B. 分红政策
C. 分红时间
D. 分红计划

4. [多选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A. 治理结构
B. 收益水平
C. 内控水平
D. 风险控制

5. [多选题]保荐机构、保荐代表人^{(sponsor deputy)}、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}责令改正并对其采取（）等监管措施。

A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选

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