自营业务的风险主要包括（）

【名词&注释】

职业道德(professional ethics)、经营风险(business risk)、基本要求(basic requirements)、诚信教育(honesty education)、建立健全(establishing and perfecting)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券交易价格(securities exchange price)、业务人员(business operation personnel)

[多选题]自营业务的风险主要包括（）

A. A．合规风险
B. B．经营风险
C. C．市场风险
D. D．政策风险

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[单选题]在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

A. A．建立专用自营账户
B. B．將自营账户借给他人使用
C. C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D. D．帐外自营

[多选题]证券公司自营买卖中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认可的其他证券主要是通过()实现的。

A. 证券交易所^{(stock exchange)}
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入

[多选题]证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

A. 建立自营业务的逐日盯市制度
B. 建立健全自营业务风险监控系统的功能
C. 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

[单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息
B. 市场
C. 价格
D. 集中资金优势、持股优势

[多选题]证券公司应加强自营业务人员^{(business operation personnel)}的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员^{(business operation personnel)}的（）。

A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识

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