【名词&注释】
公司章程(articles of association)、股东大会(general meeting of shareholders)、行政法规(administrative regulation)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客户保证金(customer credit balance)、有关规定(related regulations)、公司监事会(corporation supervisory)、正当理由(justification)、证监会派出机构
[单选题]期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
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学习资料:
[单选题]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。
A. 不需要独立董事同意即可
B. 应当经超过1/2的独立董事同意
C. 应当经超过2/3的独立董事同意
D. 应当经全体独立董事同意
[单选题]首席风险官任期届满前,()无正当理由(justification)不得免除其职务。
A. 期货公司
B. 期货公司董事会
C. 期货公司股东大会
D. 期货公司监事会(corporation supervisory)
[单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B. 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由(justification)不得免除其职务
C. 期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D. 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
[多选题]首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。
A. 期货公司员工近亲持仓报告制度
B. 期货公司客户保证金安全存管制度
C. 期货公司风险监管指标管理制度
D. 期货公司治理和内部控制制度
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