2022第七章上市公司发行新股并上市题库免费模拟考试题107

1. [多选题]增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。

A. A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书^{(letter of intent)}摘要前5个工作日^{(working day)}17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B. B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书^{(letter of intent)}摘要的当日，将招股意向书^{(letter of intent)}全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C. C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书^{(letter of intent)}全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书^{(letter of intent)}及其摘要
D. D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书^{(letter of intent)}全文等，需要缴纳相关费用

2. [单选题]上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。

A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4

3. [单选题]公开募集证券说明书自（）内有效。

A. A、最后签署之日起3个月
B. B、最后签署之日起6个月
C. C、最后签署之日起l2个月
D. D、最后签署之日起2年

4. [单选题]新股东增发代码为（）。

A. "731×××"
B. "700×××"
C. "730×××"
D. "710×××"

5. [多选题]为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任^{(undertake responsibility)}。

A. 注册会计师
B. 资产评估人员
C. 资信评级人员
D. 律师

6. [多选题]关于核准发行的规定包括（）。

A. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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