《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资

【名词&注释】

服务机构(service organization)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、注册资本(registered capital)、相关企业(relevant enterprises)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)、证券公司内部控制

[判断题]《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）

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学习资料：

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A. A．诚实、正直、公平
B. B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C. C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
D. D．公平对待已有客户和潜在客户原则

[单选题]（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》^{(securities law)}
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

[单选题]（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

A. 投资顾问
B. 资产管理顾问
C. 业务顾问
D. 财务顾问

[单选题]（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

[单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

[单选题]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年

[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。

A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性

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