关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库2022备考模拟试题107

1. [单选题]期货公司计算（）时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

A. 准备金
B. 金融资产
C. 盈余公积
D. 净资本

2. [单选题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。

A. 对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款
B. 对公司的违规行为进行公告
C. 责令公司停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}，暂停对公司新业务的审批
D. 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

3. [多选题]期货公司可以采取（）形式报送风险监管报表。

A. 月度风险监管报表
B. 年度风险监管报表
C. 按周报送风险监管报表
D. 按日报送风险监管报表

4. [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，以下表述正确的有（）。

A. 期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整
B. 未足额追加的客户保证金^{(customer credit balance)}应当按期货公司规定的保证金标准计算
C. 客户保证金^{(customer credit balance)}在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

5. [多选题]关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有（）。

A. 净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币600万元
B. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％
C. 净资本与净资产的比例不得低于40％
D. 净资本不得低于人民币3000万元

6. [多选题]期货公司应当按（）报送风险监管报表。

A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/3q798d.html