通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、职业道德修养(professional ethics training)、职业道德规范(code of professional ethics)、深刻领会(deep to appreciate)、基金管理费(fund management fee)、任职期间、积极参加、客户资料(customer information)、职业道德观念(professional morality notion)、基本要素。

[单选题]通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）

A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 不正当竞争
D. 内幕信息

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[单选题]职业道德的作用不包括（）

A. 调整职业关系
B. 提升职业素质
C. 强化道德素养
D. 促进行业发展

[单选题]基金职业道德修养的方法不包括（）

A. 深刻领会基金职业道德规范
B. 正确树立基金职业道德观念^{(professional morality notion)}
C. 坚决维护基金职业道德规范
D. 积极参加基金职业道德实践

[单选题]老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

[单选题]下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

[单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

[单选题]某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

[单选题]下述各项中（）不是道德与法律的区别。

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整范围不同
D. 价值标准不同

[单选题]（）是业务人员上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

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