为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时

【名词&注释】

经济状况(economic status)、直接投资(direct investment)、单位负责人、金融业务(financial business)、法定代表人、国家法律、授权委托书(letter of attorney)、有效证件(perfect instrument)、身份证件(authenticity of identity cards)、组织机构代码证

[多选题]为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？

A. A．华侨出具中国护照
B. B．香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证
C. C．台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件
D. D．外国公民出具护照或外国人永久居留证，或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有效证件^{(perfect instrument)}

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学习资料：

[多选题]客户身份识别的基本原则有哪些方面？

A. A．真实性
B. B．有效性
C. C．完整性
D. D．持续性

[多选题]核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？

A. A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. B．资金来源
C. C．资金用途
D. D．经济状况或者经营状况

[多选题]为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

A. A．可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件
B. B．组织机构代码证
C. C．税务登记证
D. D．法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件
E. E．授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书^{(letter of attorney)}和授权经办人员的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}

[多选题]资本项目主要包括什么？

A. A．资本转移
B. B．直接投资
C. C．证券投资
D. D．衍生产品及贷款

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