2022司法卷三题库证券法题库模拟试卷248

1. [单选题]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）

A. 可以买卖该基金管理人发行的股票
B. 可以买卖上市交易的股票、债券
C. 不得从事承担无限责任的投资
D. 不得用于承销证券

2. [单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）

A. 该公司在不久前已经发行过公司债券，虽然已经募足，但是时间间隔未满1年
B. 该公司欠银行1000万元且已经到期，银行同意1年后再还
C. 该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
D. 该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息，到1个月前才消除

3. [单选题]关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

A. 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B. 风险基金由国证券交易所会员大会管理
C. 应当存入专门的银行账户，不得擅自使用
D. 提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定

4. [单选题]甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销期为50天。承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后，造成49万余的损失。下列相关说法错误的是：（）

A. 乙必须立即停止销售活动，并采取纠正措施
B. 依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失
C. 依据法律规定，发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任
D. 该49万余元的损失，应当由甲乙共同承担

5. [多选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）

A. 张某，持有发行人已发行债券的10%
B. 王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C. 李某，公司股东，持有公司股份的6％
D. 赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

6. [多选题]下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

A. 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
B. 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
C. 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
D. 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

7. [多选题]下列信息在未公开前，属于内幕信息的是：（）

A. 公司的一位监事发生变更
B. 公司在欧盟签订重要合同，获得大客户订单，公司今年的效益将非常利好
C. 公司正在同某上市公司洽谈收购的事宜
D. 公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分，售价35万元

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