管理学题库2022证券投资管理题库模拟冲刺试卷240

1. [多选题]证券上市对发行公司的意义表现在（）

A. 推动发行公司建立、规范治理结构
B. 提高发行公司的声誉和影响
C. 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D. 行情公布迅速、规范

2. [多选题]目前，上海、深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有：（）

A. 柜台委托；
B. 电话委托^{(telephone order)}；
C. 电脑自助委托；
D. 市价委托

3. [单选题]会计师事务所、律师事务所^{(law office)}机构等主要属于资本*市场的（）。

A. 融资主体
B. 机构投资者
C. 中介机构
D. 监管机构

4. [多选题]债券的投资收益率有不同的计算口径，其中计算结果与投资者买入债券的投资成本及持有时间均没有关系的是：（）。

A. 票面收益率
B. 直接收益率
C. 持有期收益率
D. 到期收益率

5. [多选题]在我国，基金管理公司的投资决策运行机制一般是（）。

A. 投资决策委员会是最高决策机构^{(decision making body)}
B. 由基金经理做出所有的投资决策
C. 由风险控制委员会对基金投资风险进行监控
D. 监察稽核部直接对董事会负责，独立稽核或调查各部门，确保内控制度的实施和投资运作的合法性

6. [多选题]根据金融市场上的“三公”原则，在市场运行过程中应做到：（）。

A. 资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务
B. 保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为
C. 保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效
D. 坚持政府监管与自律管理相结合^{(combination)}

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