代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、经济状况(economic status)、资金来源(capital source)、证券公司(securities company)、少数人(the minority)、证明文件(documentary evidence)、持有人(bearer)、金融交易(financial transaction)、加强对(enhance to)、身份证件(authenticity of identity cards)

[判断题]代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

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学习资料：

[多选题]对于高风险客户或者高风险账户持有人^(bearer)，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对^{(enhance to)}其金融交易^{(financial transaction)}活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

A. 资金来源
B. 资金用途
C. 经济状况
D. 交易对手

[多选题]（）境内居民接受（）离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由（）操作的情况，作为可疑交易进行报告。正确答案为（）

A. 多个；多个；一人
B. 多个；一个；少数人
C. 多个；一个；一人
D. 多个；多个；少数人

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