2022宏观经济政策题库第五章资本市场题库模拟考试系统245

1. [多选题]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

A. 新建
B. 扩建
C. 改造
D. 开发
E. 翻修

2. [单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

A. 决策者
B. 生产者
C. 消费者
D. 投资者

3. [单选题]一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。

A. A.无偿减资B.无偿增资C.有偿增资D.有偿减资

4. [单选题]产权类型中，属于基础的是（）。

A. 所有权
B. 收益权
C. 支配权
D. 使用权

5. [单选题]证券市场监管的核心任务是（）。

A. 保护证券发行者^{(securities issuer)}的合法权益
B. 建立起公平、合理的市场环境
C. 为投资者提供平等的交易机会
D. 保护投资者的合法权益

6. [多选题]企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

A. 无担保信用债券
B. 不记名债券
C. 资产抵押债券
D. 记名债券
E. 第三方担保债券

7. [多选题]公开发行企业债券应符合的条件有（）。

A. 最近3年没有重大违法违规行为
B. 最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C. 筹集资金^(funding)的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D. 累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的30%
E. 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

8. [多选题]金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。

A. 货币市场
B. 资本市场
C. 外汇市场
D. 衍生品市场
E. 外贸市场

9. [多选题]经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。

A. 社团
B. 资信评估机构
C. 保险公司
D. 财务顾问机构
E. 投资咨询机构^{(investing consultation institute)}

10. [多选题]企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

A. 债券期限为半年以上
B. 发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C. 债券实际发行额不少于人民币4000万元
D. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E. 债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行

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