《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员

【名词&注释】

从业人员(jobholder)、劳动合同(labor contract)、银行业金融机构、监事会(board of supervisors)、金融业务(financial business)、履行职责(acquittal)

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责^(acquittal)相匹配的（）

A. A、学历
B. B、能力
C. C、经验
D. D、专业素质

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[多选题]“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）

A. A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B. B、银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C. C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务^{(financial business)}的其他人员。
D. D、银行业金融机构退休人员。

[多选题]下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

A. A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
B. B、网点平均案件率
C. C、每亿元资产涉案风险率
D. D、年内发生案件金额

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