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根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办

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    金融机构(financial institution)、基本信息(basic information)、职能部门(functional department)、证券公司(securities company)、复印件(xerocopy)、主管部门(department in charge)、证明文件(documentary evidence)、主管机关(competent authorities)、反洗钱监测、身份证件(authenticity of identity cards)

  • [单选题]根据反洗钱规定,在以下何种情况时,证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件(documentary evidence)的复印件或影印件?()

  • A. 开户
    B. 交易密码挂失
    C. 修改客户身份基本信息
    D. 申购基金

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  • 学习资料:
  • [单选题]金融机构()、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
  • A. 主管机关(competent authorities)
    B. 总部
    C. 主管部门
    D. 职能部门

  • [单选题]中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告存在错误的,金融机构应()
  • A. 10日内补正
    B. 5日内补正
    C. 3个工作日内补正
    D. 在接到补正通知的5个工作日内补正

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