2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库终极模考试题156

1. [多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

A. A．为会员进行资格认证
B. B．对会员进行职业道德、行为标准管理
C. C．对证券分析师进行培训
D. D．对证券分析师进行监督管理

2. [多选题]我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。

A. 具有证券投资咨询执业资格
B. 具有证券从业资格
C. 在中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注册登记的
D. 为证券交易所会员

3. [多选题]证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

A. 选题
B. 撰写
C. 质量控制
D. 合规审查和发布

4. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开

5. [多选题]2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

6. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

7. [多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益

8. [多选题]ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

A. 澳大利亚
B. 中国香港
C. 日本
D. 韩国

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